2024年上海理工大學非全日制研究生招生考試《金融學綜合》考試大綱
一、考試性質
《金融學綜合》是金融碩士(MF)專業學位研究生入學統一考試的科目之一。《金融學綜合》考試要力求反映金融碩士專業學位的特點，科學、公平、準確、規范地測評考生的基本素質和綜合能力，選拔具有發展潛力的優秀人才入學，為國家的經濟建設培養具有良好職業道德、具有較強分析與解決實際問題能力的高層次、應用型、復合型的金融專業人才。
二、考試要求
測試考生對于與金融學、公司金融、證券投資學相關的基本概念、基礎理論的掌握和運用能力。
三、考試內容
第一部分 金融學
一、貨幣與貨幣制度
● 貨幣的職能與貨幣制度
● 國際貨幣體系
二、利息和利率
● 利息
● 利率決定理論
● 利率的期限結構
三、外匯與匯率
● 外匯
● 匯率與匯率制度
● 幣值、利率與匯率
● 匯率決定理論
四、金融市場與機構
● 金融市場及其要素
● 貨幣市場
● 資本市場
● 衍生工具市場
● 金融機構(種類、功能)
五、商業銀行
● 商業銀行的負債業務
● 商業銀行的資產業務
● 商業銀行的中間業務和表外業務
● 商業銀行的風險特征
六、現代貨幣創造機制
● 存款貨幣的創造機制
● 中央銀行職能
● 中央銀行體制下的貨幣創造過程
七、貨幣供求與均衡
● 貨幣需求理論
● 貨幣供給
● 貨幣均衡
● 通貨膨脹與通貨緊縮
八、貨幣政策
● 貨幣政策及其目標
● 貨幣政策工具
● 貨幣政策的傳導機制和中介指標
九、國際收支與國際資本流動
● 國際收支
● 國際儲備
● 國際資本流動
十、金融監管
● 金融監管理論
● 巴塞爾協議
● 金融機構監管
● 金融市場監管
第二部分 公司金融
一、公司金融概述
● 什么是公司金融
● 公司金融目標
● 公司金融的基本原理
二、財務報表分析
● 三大會計報表
● 財務報表比率分析
三、貨幣的時間價值
● 終值與復利
● 現值與貼現
● 年金
四、風險與收益
● 風險與收益的度量
● 均值方差模型
● 資本資產定價模型
● 無套利定價模型
五、投資決策
● 凈現值，回收期，貼現回收期
● 敏感性分析，情景分析，決策樹分析
六、債券與股票的定價
● 債券的定價
● 股票的定價
七、公司價值評估
● 公司價值評估的主要方法
● 三種方法的應用與比較
八、有效市場假說
● 有效資本市場的概念
● 有效資本市場的形式
● 有效市場與公司財務
九、資本結構與公司價值
● 債務融資與股權融資
● 資本結構
● MM定理
● 啄食理論
第三部分 證券投資學
一、證券投資工具
● 股票的定義、類型及股票價格指數
● 債券的定義、分類、可轉換公司債券
● 債券投資基金的定義、分類、設立發行與交易、管理機制、估價與收益分配、投資運作
● 金融期貨與期權、可轉換證券、其他金融衍生工具
二、證券市場
● 證券市場概述
● 證券市場主體
● 證券市場中介機構
● 證券市場的發展狀況
三、證券市場運行與監督
● 證券發行市場的定義
● 證券發行的目的、方式、定價方式及基本程序
● 證券交易市場
● 證券市場監督
四、證券交易
● 證券交易方式
● 證券交易程序與費用
● 證券交易價格
五、證券投資的價值分析
● 債券投資價值分析
● 股票投資價值分析
● 其他證券投資價值分析
六、證券投資的基本面分析
● 證券投資的宏觀經濟因素分析
● 證券投資的行業因素分析
● 證券投資的公司因素分析
七、證券投資的技術面分析
● 技術分析理論
● 技術圖形分析
● 技術指標分析
八、投資組合理論
● 證券投資的收益與風險
● 證券投資收益與風險的衡量;
● 投資組合最優化的標準
九、證券投資實務
● 證券投資策略
● 證券投資時機的選擇
● 證券投資方法的應用
四、考試方式與分值
本科目滿分150分，由上海理工大學自行命題，全國統一考試。
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